中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 近期，浙江、四川、深圳等地证监局曝出一些针对证券公司的罚款，涉及第一创投、东方证券、浙商资管等证券公司或证券公司管理机构。违规行为包括员工不当行为、未及时报告重大事件、未及时提交监管信息等。一些合规官员还因未履行职责而被追究责任。近年来，从制度建设到执法实践，安防行业监管不断深化、更加深入，监管渗透力不断加强。业内人士表示，安防行业监管严格有利于压实“把关人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险，增强市场信心和资源配置效率，推动产业回归服务实体经济的本源。许多违规行为受到处罚。深圳证监局近日发布的《行政监管措施决定书》显示，第一创业证券股份有限公司（股票简称：第一创业）原员工谢廷兰适用场外交易平台行政监管措施和客户在岗聘用对应预测。监管决定称，谢廷兰在第一创业证券任职期间，具体违法行为包括向客户介绍外部场外交易平台，并通过外部平台便利客户参与场外交易。根据相关规定，沉镇证监局决定采取行政措施，对谢廷兰出具警告信。目前，谢廷兰的执业信息已不再纳入中国证券业协会员工基本信息披露中，表明其可能已辞职。深圳证监局近日还披露了对另一位证券分析师王志杰的处罚公告。经过严密侦查，王志杰在执业过程​​中泄露失信的证券研究报告，违规向民间投资者推荐股票，向近亲属工作的其他证券公司介绍客户，谋取不正当利益。他违反了安全行业的许多实践标准和监管规定。深圳证监局决定采取出具警示函的行政措施。东方证券德阳庐山南路证券营业部因未及时向监管机构报告情况，涉嫌违规。四川证监局披露的罚款显示，东方证券德阳庐山南路证券营业部存在以下问题：一是营业部合规管理和员工技能管理不​​到位；二是影响客户权益的重大事件未及时向四川证监局报告。此外，近期证券公司开出的罚单中，还有一起针对证券公司资产管理的案件。浙江证监局最新发布的两项行政监管措施决定显示，浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）因违反人事管理规定被出具警示函。漏洞。公司合规负责人杨凯因未履行职责受到并处处罚，相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。监管检查显示，2025年1月至2025年7月，浙商资管在人事管理过程中存在多处违规行为：对拟任董事尽职调查不够、人员准入检查不明确等。报送的监管信息存在明显遗漏、错误，暴露出整个人事管理流程合规性的缺陷。浙江证监局表示，浙商资管上述行为违反相关规定，受到出具警告信的行政措施。杨凯作为公司合规官，未能完全履行其行政和报告职责，对此违法行为负有责任。其还被浙江证监局出具警告函，要求其吸取教训，加强对公司经营管理和专业行为的合规审查和监督。业内人士表示，近期安全领域监管处罚频发，也给行业敲响了警钟。在资本市场监管从严的背景下，金融机构需要构筑坚固的合规防线，特别是在人员准入等关键环节，加强风险管控。进入年末，证券行业监管工具不断丰富，证券行业监管力度不断加大。四季度以来，已有13家券商收到交易所和地方证监局的罚款。这些罚款涵盖经纪、银行等整个业务链银行业、场外衍生品等领域，制裁对象既包括机构，也包括相关责任人员。此前，11月14日，浙江证监局连续开出7张罚单，其中6张针对的是上海证券及营业部及从业人员。同日，华福证券因投资业务存在问题，被厦门证监局出具警示函。与此同时，监管部门对“老鼠仓”行为的打击力度不断加大。 11月11日，黑龙江证监局对时任某证券公司证券投资部总经理唐某明作出行政处罚。经查，唐某明利用职务便利，了解自营公司股票的交易、持仓等未公开信息，进而实施了一系列违法操作。化。黑龙江证监局对唐某明处以共计470万元罚款。据不完全统计，截至11月24日发稿，年内券商领域开出罚单超过300张。违规领域涉及分析师违规、人事管理不到位、异地业务违规、信息披露、诚信工作等合规问题。据悉，2025年证券公司分级分析工作启动，上述处罚或将对证券公司在分级审查中的表现产生影响。今年8月，中国证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管条例〉的决定》，将《证券公司分类监管条例》取代为《证券公司分类评价条例》，并作出了明确规定。重要修订的数量。此次修订是自2009年以来券商分类评级体系的第四次调整，距上次分类评级已过去五年。证监会明确表示，新规将直接降低对严重违法违规公司的评价结果​​，同时加大“合格处罚”减免力度，“加强对证券公司和公开发行股票的监管，加快建设一流投资银行和投资机构”，建立健全专业负面清单和诚信档案管理制度，进一步夯实投资银行的“把关人”职责；全投行内控体系提升价值发现能力，强化项目筛选、估值定价、保荐承销能力。证券中协还于今年3月发布了《证券公司文化建设实务考核指标（2025年修订稿）》，指导行业加强党的建设领导，增强政治意识，加强诚信经营。该评价指标将于2026年1月1日起施行。业内人士表示，严格证券行业监管，有利于压实“把关人”责任，保护投资者权益，防范系统性风险，增强市场信心和资源配置效率，推动行业回归服务实体经济的本源。今后，监管将更加细致、彻底。科技赋能管理渗透。机构合规成本将会增加。领先的证券公司将根据其资本收益和风险加速集中度。中小型规模机构必须走专业化、差异化的道路。行业多元化和包容性正在成为主旋律。随着监管工具箱不断丰富，“零容忍”正在从监管口号演变为市场现实。 （实习生周孟奇对本文也有贡献） （编辑：蔡青） 中国经济网公告：股市信息来自合作媒体和机构。这是作者的个人观点。仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。